高盛揭开华尔街潜规则

  TechWeb编辑推荐:没几件事能像经济丑闻那样引起公众的兴趣。当丑闻扯进了华尔街权势最高、最富有的公司——高盛,而此次事件的中心人物却是个名不见经传、只有31岁的法国人,结果引出了一大串让众人匪夷所思的事情,不过公众却已然意识到某些空前诡计已经揭开,而那些无耻的投资银行家将最终承担其应有的后果。然而到目前为止,事态发展并没有那么震天动地。

  4月16日,美国证券交易委员会起诉了高盛和其初出茅庐的员工法布里斯·图尔(Fabrice Tourre),控告他们在2007年的包括次级抵押贷款在内的交易中误导投资者。高盛就此事表示否认,而该诉讼只是个民事案件。除非美国司法部启动刑事调查,那么,图尔和他的老板都不会有牢狱之灾。

  早在美国证券交易委员会起诉之前,大家就认为,高盛把赌注押在了次级贷款上,并鼓动自己的客户进行购买。尽管高盛坚称并未预见到住房市场会崩盘,自己会从中获益,但上述观点并未因此而削弱。高盛财务主管大卫·温尼亚尔(David Viniar)对《商业周刊》表示,他们公司可没那么聪明。但是我们知道,在2007年年初,约翰·保尔森(John Paulson)——纽约的一个对冲基金经理人,也是高盛的客户——在崩盘时期想出售短期次级抵押贷款,为此,他把此事委托给了高盛的图尔,他当时年仅28岁的抵押贷款商。结果事情变成了高盛是否有法律义务透露保尔森在其后发行的复杂衍生债券——即合成抵押债务,其价值是依赖于数十次级抵押贷款债券——的相关事宜。如果个人住房贷款坚挺的话——即借款人按月还款——那么抵押债券的持有者将会得到丰厚的回报。但如果逾期借款和止赎权上升,那么他们就会损失惨重。

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